盈透证券 | IBKR新闻第5期

新功能

IBKR利息支付拓展至小型账户

之前，账户净资产达到100,000美元（或等值）及以上的IBKR客户可通过证券账户中的已结算多头现金余额及空头股票抵押品的价值获得利息。¹然而，从2019年1月1日起，账户净资产小于100,000美元（或等值）的IBKR客户也将就其账户中的已结算多头现金余额及空头股票抵押品价值获得利息。

这些客户收到的利息将与其账户规模成正比。比如，净资产为50,000美元的账户适用的利率将为净资产达100,000美元及以上的账户的一半。

IBKR始终致力于尽量降低客户的成本，以最大化收益。我们向客户的现金余额支付的利息极具竞争力，且客户仅需支付低廉的佣金即可投资全球120多个市场的股票、期权、期货、外汇和固定收益产品。此外，我们还提供业内很低的借款利率。

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新功能

IBKR推出公司债券交易台

IBKR创建了一个公司债券交易台，帮助规模较大的美国和欧洲公司债券在电子流动性不足的情况下成交。

虽然该交易台不会持仓，但它会促成与市场的交易。最小交易规模为100,000美元，交易台收取常规的电子佣金，外加每笔交易50美元的委托单费用。

公司债券交易台现支持个人“U”账户，但未来或支持更多的账户类型并增加更多固定收益产品。

客户可发送邮件至bonddesk@ibkr.com联系交易台。

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创新工具

IBOT——人工智能的下一步

IBKR继续将最新的人工智能研究成果应用于IBot引擎。近期的功能整合和优化意味着IBot可帮助您完成更多任务，包括：

管理您的账户和订阅项目，转账和存入资金，以及运行深度投资组合分析。
交易公司债券、市政债券和政府债券。
获取IBKR知识库的海量信息及交易者大学的课程，以获得更详细的解答。
通过企业和经济事件日历及时了解即将发生的公司行动、派息及其它事件。
通过IBKR Ibot Alexa应用连接至您的真实账户，获取账户特有的数据。

凭借会为您建议最有用的“下一步”的强大预测性算法及全新经优化的用户界面，IBot将更智能、更详细地解答您的疑问，从而提供更直观的交易体验。

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新工具

亚马逊Alexa-IBKR IBot技能：查询价格、获得市场更新及更多功能

2017年我们推出了支持交易和账户管理的自然语言界面IBot，使用户比以往任何时候都能更方便地使用简单的文字和语言指令提交交易、搜索关键账户信息、掌握市场活动动向等。

现在，我们很高兴地推出针对亚马逊Alexa的IBKR IBot技能服务，该服务会利用IBot在任意搭载了Alexa的设备上快速、安全地访问内容，包括亚马逊Echo、Echo Dot、Fire TV及Fire TV手柄。

使用简单的语音指令：“Alexa，打开IBKR”即可启用该技能。启用后，您可向Alexa询问最新的市场更新、实时报价、一般信息或有关盈透证券的操作说明。

目前IBKR客户可通过Alexa应用安全地将其真实交易账户与Alexa相连。连接后，您可以只读模式快速访问诸如您的当前盈亏、支出限额、头寸详情等账户信息。

请知悉，我们对您的登录信息绝对保密，不会与亚马逊分享该信息。

点击以下链接了解有关Alexa IBKR IBot技能服务及如何安全地连接账户的更多信息。

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新工具

缩小移动平台和桌面平台的差距

我们为移动IBKR、交易者工作站（TWS）和客户端添加了诸多新功能，不论您是通过台式电脑还是移动设备，均能获得无缝连接的交易体验。

移动IBKR

我们发布了以下优化，以简化移动交易：

通过在同一个屏幕上的事件日历查看公司盈利与事件、经济事件、股息、拆股及IPO/二次发行等。此外，事件日历还包括了Econoday提供的机构级全球经济事件数据。
新增24个隐含波动率（IV）数据点，可作为投资组合、自选列表和扫描仪的栏目显示。期权的隐含波动率数据点包括IV百分比、IV等级、IV高位和IV低位，有13、26和52周三个时间周期。
新增的“媒体”标签提供流视频，包括Bloomberg TV、交易员睿智及更多。
用户始终可通过交易发射台（iOS中的“交易”按钮）了解概况式的近期活动、快速创建买单或卖单，或查看近期使用过的代码。
用户可通过定单/交易界面查看最多达七天的交易。
环境、社会和公司治理（ESG）数据点为投资决策提供更广泛的依据。

交易者工作站（TWS）

我们优化了交易者工作站的界面，使菜单导航更清晰、视觉更舒适。我们还在大部分菜单顶部和“新窗口”下拉列表上新增了“搜索”区域，您可输入产品名称或资产类别（如输入“期权”查看所有基于期权的产品）更方便地找到各类工具。

我们还添加了环境、社会和公司治理（ESG）数据点为投资决策提供更广泛的依据，并新增24个隐含波动率（IV）数据点，可作为投资组合、自选列表和扫描仪的栏目显示。期权的隐含波动率数据点包括IV百分比、IV等级、IV高位和IV低位，有13、26和52周三个时间周期。

客户端

客户端近期推出了全新的主页，并新增了市场概况页面，提供包括Bloomberg TV和IBKR交易员睿智等平台的流视频。

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新功能

Bloomberg盈透证券演播室

盈透证券成为了Bloomberg广播演播室的最新赞助商之一。我们的赞助项目包括品牌宣传、广播室布置、YouTube和同时联播机会、博客及社交媒体推广。此外，各类颇具知名度的节目嘉宾在录制节目前将使用全新的盈透证券休息室。该演播室位于Bloomberg的纽约总部，每年会有超过130,000位来访者前往该地。

欢迎在接下来的几周收听及观看Bloomberg盈透证券演播室的节目。

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新产品

IBKR资产管理公司新增
State Street投资组合

IBKR资产管理兼具在线投资的低成本及便利性与人工支持的优势。我们向客户提供一系列广泛的主动及被动管理型投资组合，包括近期添加的基于State Street Global Advisors公司授权的模型ETF投资组合数据构建的投资组合。新投资组合的最低投资金额仅为5,000美元、年度管理费为0.30%。

模型投资组合配置由IBKR资产管理公司主动管理，且基于State Street Global Advisors的战术资产配置决策流程，该流程会评估全球各资产类别。支持各组合的投资观点是基于State Street Global Advisors的量化方法得出的，并会结合其投资解决方案小组给出的基本面观点进行优化，公司的解决方案小组是由90多位成员组成的投资团队。

战术稳健策略旨在从全球股票和固定收益市场的短期和长期定价差异中获利，即增持有吸引力的资产类型、坚持预期会跑输市场的资产类型。
战术增长策略旨在从全球股票和固定收益市场的短期和长期定价差异中获利，即增持有吸引力的资产类型、坚持预期会跑输市场的资产类型。

Interactive Brokers LLC的经纪商客户如为美国居民，则可对其已有的经纪商账户进行分区，成为IBKR资产管理公司的顾问客户，投资适合其风险水平的此类及其它投资组合。顾问也可将其客户的资产投资于符合其风险特征要求的任意IBKR资产管理公司的投资组合。

了解IBKR资产管理公司的更多信息

过去的业绩不保证将来的业绩，且所有投资，包括对此类投资组合的投资，均有损失的风险，包括损失本金及盈利。IBKR资产管理公司的关联公司盈透证券有限公司（Interactive Brokers LLC）就交易此类投资组合收取的佣金独立于我们的管理费用，需额外收取。市场上可能有相似但成本更低的投资产品。虽然此等投资组合基于State Street授权的数据，但并非由State Street管理。在提供模型投资组合数据的过程中，State Street不充当投资顾问或受托人，也不向IBKR资产管理公司或其客户提供个性化的投资建议。IBKR资产管理公司的客户在投资此等投资组合前必须阅读并同意一份风险披露文件。

盈透证券资产管理公司（IBKR Asset Management）目前仅有资格向美国居民提供投资服务。本通讯稿或IBAM的网站不构成在美国以外的客户招徕或宣传。盈透证券资产管理公司不提供税务建议，不就任意组合投资的特定税务后果作陈述，也无法协助客户报税。投资盈透证券资产管理公司旗下投资组合的客户应当咨询税务专业人士，了解投资该投资组合或任意其它盈透证券资产管理公司组合的税务后果。

新功能

客户可通过IBKR交易新加坡交易所的每日杠杆证书（DLC）

个股每日杠杆证书（DLC）已于2018年11月在新加坡交易所（SGX）开始交易，客户可通过IBKR交易该产品。个股DLC是一种结构化产品，投资者可以固定的5倍杠杆放大底层证券的每日业绩，并以更低的成本获得新交所和港交所上市股票敞口。投资者还可交易包括恒生指数和新交所挂牌的MSCI新加坡指数在内的亚洲主要指数的3倍、5倍和7倍多头及空头DLC。

符合资格的客户可登录账户管理或客户端，然后选择设置 > 账户设置菜单选项请求开通新加坡股票的交易权限。点击交易许可面板的“配置”图标并从股票交易许可列表中选择“新加坡”。

在交易者工作站（TWS）中，您可输入新交所网站上列出的正式产品代码。点击“更多信息”查看新交所网站上列出的DLC代码。

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注：由于监管限制，IBKR无法向新加坡居民提供新加坡股票及以新加坡元计量的期货产品交易。我们期望未来能开通该交易。本网页或IBKR网站上的其它任何网页上的任意信息均不应被理解为向新加坡居民推荐或招徕在新交所交易。

新产品

新增投资产品

新增共同基金

我们现提供228个基金家族的11,107只基金，包括7,558只免佣基金和4,197只无交易费用的基金。此外，我们还新增了9个基金家族。

美国基金家族

Leaders Capital Funds
LS Theta Funds
Navigator Funds
Palmer Square Funds
Power Funds
Seven Canyons Funds
Third Avenue Funds
Weitz Funds
William Blair Funds

查看我们完整的共同基金列表。

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新增交易场所/产品/市场数据推送

探索IBKR平台提供的所有产品。

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拓展的研究服务

以下IBKR平台近期新增的研究供应商：

查看我们当前的研究供应商列表。

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New Account Management Features for Advisors

新功能

面向顾问的全新账户管理功能

IBKR的一站式解决方案能为各种规模的顾问提供交易、清算、报告和计费服务，且无需签署长期合同。我们透明、低廉的佣金及融资费率及对最佳价格执行的支持能帮助您尽量降低成本，从而最大化投资收益。IBKR先进及强大的交易平台能帮助您优化交易速度和效率。

我们近期还推出了几项优化，以帮助顾问更高效地管理客户关系。

互动式账户管理

全新的账户管理平台保留了原账户管理的所有功能，但大幅优化了菜单导航、工作流程和平台设计。主要优化包括：

控制面板与客户关系管理（CRM）全面整合：在同一个界面内管理客户关系的生命周期。
简化工作流程：常见任务被归类在一起，菜单选项一目了然。
移动功能：用户可在几乎任何iOS或安卓设备上随时随地管理客户。

查看用户指南

高于阈值的业绩费用结构

顾问现可使用“高于阈值的业绩费用”结构就高于顾问设定的阈值的盈利收取业绩费用。阈值可被设置为某个基准指标或收益的固定比例，并以年度或季度为单位收取。

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拓展的产品与服务

交易者学院新增课程

交易者学院旨在帮助金融专业人士、投资者、教育者和学生更好地了解盈透证券提供的产品、市场、货币、工具和功能。课程采用教学大纲设置教学目标。学习目标清楚，教学内容完整连贯，同时还会设置了小测验和考试来检验学习成果。

每门课程都会通过在线授课、视频和笔记帮助学生巩固学习内容，让学生以自己的速度学习。学生可向IBKR各领域的专家提问，对每门课程给出书面反馈或为学习体验打分。新课程包括：

学习如何使用IBKR风险漫游，这是一款强大的独立投资组合监控工具，专用于衡量及加总所有资产类别的真实及虚拟头寸敞口。风险漫游可衡量基于货币或希腊字母指标的风险敞口，如delta、gamma和vega。该投资组合管理工具可帮助用户根据beta或同量加权监控头寸。其假设情境功能使投资者可评估对投资组合增减头寸对投资的潜在影响及预期的保证金要求。

定单类型

该课程介绍了投资者使用TWS魔方下单的多种方式。课程会讲解基本的限价和市价定单，以及（对已有头寸或新头寸）设置止损定单。该课程还解释了有效时间属性，并区分了日内有效定单和取消前有效定单。课程后半段则介绍了更为复杂的定单，如括号定单、一取消全定单和追踪定单等。

证券借贷

该课程旨在帮助想要做空股票的投资者理解如何操作，以及如何在交易者工作站中找到关键信息。我们解释了卖空周期，以及投资者如何方便地在平台中找到股票是否可借的信息。学员将了解IBKR的预借计划，以及该计划如何增加结算的机率。最后，我们讨论了借出股票的好处，以及IBKR的股票收益提升计划是如何自动化该流程的。

全球交易

了解在您本土市场以外的地方交易的意义。该课程将帮助投资者了解可通过IBKR进入的市场、获得交易许可及市场数据。学员可了解IBKR账户的功能，包括管理外汇风险的各类决策及汇率波动的影响。课程会解释外汇交易的各种类型，如何交易及为什么会产生货币兑换，并花了一定时间讲解外汇交易者软件。我们还讨论了通过借款来对冲汇率风险的方法，评估了使用保证金贷款及探讨了如何为账户基础货币以外的股票交易附加外汇定单。